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Und während dieses anspruchsvolle Feld eine breite Skill-Set erfordert, gepaart mit der Bereitschaft, lange Stunden zu arbeiten, um erfolgreich zu sein, können die Belohnungen für diejenigen, die die Klasse machen, enorm sein. Natürlich dauert es in der Regel die meisten jungen Makler mindestens ein paar Jahre, um eine große genug Basis von Kunden zu akkumulieren, damit sie bequem leben können. Allerdings haben diejenigen, die sich auf eine Karriere in diesem Bereich heute haben mehr Möglichkeiten als in der Vergangenheit verfügbar waren. Anfängliche Anforderungen Unabhängig von der spezifischen Karriere, die sie wählen, sind alle Börsenmakler verpflichtet, die gleichen Standard-Wertpapierlizenzen zu erhalten. Um ein eingetragener Vertreter zu werden. Man muss die von der FINRA verwalteten Prüfungen der Serie 7 und der Serie 63 übergeben, die Vertreter berechtigen, Aktien, Anleihen, Investmentfonds und andere Arten von Wertpapieren zu kaufen und zu verkaufen. Viele Börsenmakler sind dann erforderlich (oder wählen), um auch andere Lizenzen zu erhalten, wie zum Beispiel: die Lizenzen der Serie 3 oder der Serie 31 für Waren und verwaltete Futures. Eine Serie 65 oder eine Serie 66, um ein Registered Investment Adviser zu werden, oder eine Lebens - und Krankenversicherungslizenz zum Verkauf von Lebens-, Invaliditäts - und Langzeitpflegeprodukten sowie festen und variablen Annuitätsverträgen. Zwar gibt es keine formalen pädagogischen Anforderungen für das Werden ein Makler. (Da es zu einem CPA oder Finanzanalysten werden), sind viele Firmen jetzt auf der Suche nach Maklern, die mindestens einen Bachelor-Abschluss haben, vorzugsweise konzentriert sich auf einige Aspekte der Wirtschaft oder Finanzen. Es wird auch immer wichtiger, in der Lage sein, eine strenge Hintergrund-Check, die sowohl die potenziellen Broker kriminellen und finanziellen Geschichte zu prüfen. Jene mit neueren Konkursen. Steuer Pfandrechte oder Repossessions werden wahrscheinlich aus der Liste der potenziellen Kandidaten so schnell wie diejenigen, die in irgendeiner Art von rechtlichen Schwierigkeiten wurden ernster als Verkehrszitationen. Full-Service-Broker Die Arbeit an einem Full-Service-Unternehmen wie Merrill Lynch (NYSE: MER-F. MER-D) oder Morgan Stanley (NYSE: MS) ist nach wie vor der traditionellste Ansatz für den Verkauf von Investitionen. Vermittler, die für diese Firmen arbeiten, erhalten ein umfassendes Trainingspaket, das sowohl Verkaufs - als auch Produktschulungen sowie Ausbildung in Verwaltungsverfahren und Compliance-Vorschriften beinhaltet. Sie werden in der Regel auch mit einer Büroräume (oder zumindest einem Schreibtisch), Visitenkarten, ein garantiertes Gehalt oder Unentschieden gegen Provision und eine sehr hohe Verkaufsquote, die sie innerhalb einer relativ kurzen Zeitspanne treffen müssen, wenn sie wollen Dort bleiben Einige Firmen haben ihre Modelle geändert und erlauben ihren Wiederholungen längere Zeit mit besseren Einstiegsgehältern, so dass sie eine bessere Chance haben, erfolgreich zu sein. Aber ein relativ großer Prozentsatz jeder Klasse von Auszubildenden wird sich von diesen Programmen auswaschen, weil sie nicht in der Lage waren, genug Geschäft zu produzieren, um ihre Quoten zu erfüllen. Viele sehr erfolgreiche Makler hinterlassen schließlich Firmen wie Merrill Lynch und gehen auf unabhängige Makler-Händler wie Raymond James (NYSE: RJF. RJD) oder Linsco Private Ledger. Diese Unternehmen bieten in der Regel eine breitere Palette von Produkten und Dienstleistungen und verlangen nicht ihre Wiederholungen zu verkaufen proprietäre Produkte jeglicher Art. Sie bieten in der Regel auch viel höhere Auszahlungen bei Provisionen als Full-Service-Firmen wie Merrill Lynch. Allerdings sind sie in der Regel nur in der Lage, zurück zu leiten Büro administrative Unterstützung und bieten keine Annehmlichkeiten wie Büroflächen. Diejenigen, die für diese Firmen arbeiten, müssen für alle ihre eigenen Ausgaben und Overhead bezahlen. Discount Brokers Wenn Sie nicht ein Superverkäufer von Natur sind, aber trotzdem gerne Ihre Hand bei der Verwaltung von Investitionen ausprobieren möchten, könnte ein Rabatt-Broker-Unternehmen wie Charles Schwab (NYSE: SCHW) oder Fidelity (NYSE: FNF) für Sie arbeiten. Diese Firmen sind darauf ausgerichtet, effektiver Service für begehbare Klienten zu schaffen und zahlen ihren Maklern in der Regel ein flaches Gehalt (wenn auch mit einigen kleineren Prämien oder anderen Anreizen). Viele Makler, die es nicht bei Full-Service-Unternehmen machen, enden bei Discountern, wo sie eine Chance haben, das Geschäft wirklich zu lernen und ein Gefühl für die Märkte zu bekommen. Manche Makler können schließlich genug von einer informellen Klientel aufbauen, die sie schließlich zu einem Full-Service oder einem unabhängigen Broker-Händler zurückziehen und dort leben können. Discount-Broker werden wahrscheinlich eine viel breitere Basis von Erfahrung als viele Full-Service-Broker, die in der Regel in bestimmten Bereichen wie IRA Rollovers oder Mitarbeiter Aktienoptionen spezialisiert zu gewinnen. Ein Vertreter, der bei einer Firma wie Schwab oder Fidelity arbeitet, wird voraussichtlich eine breite Palette von Forschung und Dienstleistungen, einschließlich der grundlegenden technischen und fundamentalen Analyse bieten können. Rollovers Aktienoptionen. Margin Buchhaltung, Derivate. Bindungsleitern Offene, geschlossene und börsengehandelte Investmentfonds Partnerschaften, gemeinnützige Gaben, 1035 Börsen und viele andere Bereiche der Investition, Ruhestand und Nachlassplanung. Reps wird auch oft erforderlich sein, um administrative Aufgaben wie Kassierer, neue Konto-Setup, Verarbeitung Lagerzertifikate und andere Papierkram ausführen. Aber sie unterliegen nicht der Art des Verkaufsdrucks als Full-Service-Pendants und haben in der Regel entweder sehr niedrige oder keine Produktionsquoten jeglicher Art. Bankvermittler Ein Broker an einer Bank ist ein ganz anderer Vorschlag als bei Merrill Lynch oder Fidelity zu arbeiten. Wie die meisten Discounter, viele Banken auch für lizenzierte Broker mit vorheriger Erfahrung suchen, aber das Bankensystem ist so im Gegensatz zu der Brokerage-Welt, dass es in der Regel nimmt neue Investment-Berater eine Weile, um ihre Lager zu bekommen. Broker, die bei Banken arbeiten, sind Full-Service-Broker in einem technischen Sinne, aber sie werden oft eine niedrigere Auszahlung auf ihre Provisionen als Gegenleistung für den Zugang zu den Banken Kundenbasis gegeben. Bankvermittlungspositionen wurden einmal als Sackgassen gesehen, die nur für Broker waren, die an anderer Stelle versagten, aber diese Wahrnehmung ist mit dem Wachstum dieses Segments der Brokerage-Industrie weitgehend verschwunden. Die meisten Banken und Kreditgenossenschaften beschäftigen sich jetzt mit Inhouse-Investmentberatern, die Nicht-FDIC-versicherte Produkte und Dienstleistungen anbieten können. Eine wachsende Zahl von Banken erwartet auch, dass ihre Wiederholungen eine Klientel von außerhalb der Bank kultivieren, aber und die meisten erfolgreichen Wiederholungen, die in diesem System arbeiten, haben gearbeitet, um ein System zu entwickeln, das Bankangestellte für die Vermittlung von Kunden zu ihnen sowie irgendeine Art von belohnt Prospekt-Plattform, um neue Geschäfte von außerhalb der Bank zu bringen. Erfahrene Broker verstehen, dass sie sichtbar und präsent sein müssen, um die Bank Mitarbeiter und arbeiten, um sie zu erziehen, was sie tun, sondern auch in der Lage sein, aus dem Weg zu bleiben, wenn sie mit ihren Banken Aufgaben beschäftigt sind. Viele von ihnen werden Großhändler und andere Produktverkäufer einladen, um das Mittagessen für das Personal zu bringen und dann zu erklären, wie ihre Produkte Bankkunden profitieren können. Bank-Broker können auch erwarten, mit einer konservativeren Klientel zu arbeiten, als sie an anderer Stelle begegnen werden, und viele von ihnen verlassen sich stark auf feste Annuitäten und andere Produkte mit geringem Risiko, um ihre Geschäfte zu bauen. Aber Bank Broker in der Regel Flucht der Himmel-hohe Umsatzquoten und Druck zu verkaufen proprietäre Produkte, dass diejenigen, die bei anderen Full-Service-Unternehmen Gesicht. Die Bankumgebung ist in der Regel eine viel entspanntere Atmosphäre, aber Makler müssen oft eine zusätzliche Anstrengung, um ihre Kunden zu verstehen, dass das, was sie bieten, ist nicht FDIC versichert. Die untere Linie Es gibt mehr Gelegenheit als jemals in der Finanzindustrie heute für diejenigen, die bereit sind zu arbeiten. Der moderne Börsenmakler hat mehrere große Arenen, in denen ein Geschäft zu bauen, aber diejenigen ohne vorherige Ausbildung oder Lizenzierung könnte klug sein, um bei einer Full-Service-Firma, die dies kostenlos zur Verfügung stellen wird. Dies ist ratsam, auch wenn die Wiederholungen das Gefühl haben, dass sie nicht gut für dieses Modell passen, denn sie werden viel marktfähiger sein, sobald sie gehen. Für weitere Informationen über ein Börsenmakler, besuchen Sie die Website der Finanzindustrie Regulatory Authority bei finra. org.